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股票质押交易大排名这家券商稳居第一!羁系加码年内超20家券商遭

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2019-11-06  浏览次数:

  股票质押是上市公司融资的紧要途径。本年以后,上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,较客岁同期下滑近35%。

  与此同时,年内因操持股票质押而遭羁系部分问询、处分的案例也接续扩大,总的来看,券商展开生意进程中对融入方尽职考查存正在较大缺陷是被提及最多的题目。何如合规已成为每一家券商必需珍惜的课题。

  中证君经梳剃觉察,本年年头至今(2019年1月1日-2019年10月13日),券商股票质押生意团体较客岁同期(2018年1月1日-2018年10月13日)缩水,总质押股数、质押股票总市值均产生大幅下滑。

  全体而言,据Wind数据,截至10月13日,王中王高手论坛资料 本年以后上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,而客岁同期,为上市公司操持股票质押生意的券商共有107家,总质押股票数达1024.09亿股。以此谋略,年头迄今券商操持质押股票总数同比下滑34.69%。

  从质押物总市值界限看,年头迄今,上市公司质押股票的总市值为6378.14亿元,与客岁同期的8065.08亿元比拟,大众心水论坛22776。降低了20.93%。

  不少券商年内进一步压缩了股票质押界限。中山证券解质押的股票数目高达27.22亿股,占其年内操持股票质押总数超越63%,截至10月13日,其年内尚处于质押的股票数目仅剩15.78亿股。

  年内有16家券商解质押股票数目超越1亿股,有29家券商年内尚未举办股票解质押。华泰证券资管、光大证券、招商证券年内解质押的股票数目辞别为5.9亿股、5.2亿股、3.75亿股,股票质押界限较年头均昭彰降低。

  近期,上市公司股票质押危险进一步减幼。截至2019年9月30日,全商场质押股数合计6012.22亿股,商场质押股数占全商场总股本的9.02%,商场质押市值为4.54万亿元。

  从单家券商环境看,中信证券、银河金汇资管(中国银河证券子公司)、中山证券、国泰君安、海通证券等老牌头部券商更受上市公司承认,5家公司年内操持股票质押数目辞别为65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股、38.96亿股,正在券商中排名居前。年内操持股票质押数目超越1亿股的券商有73家,占比70.19%。

  与客岁同期比拟,截至10月13日,年内操持股票质押数目同比扩大的券商合计33家,万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券、银河金汇资管、京都证券、财通证券资管、中泰资管等券商操持的质押股数较客岁同期翻倍;西部证券、华鑫证券、九州证券、长城证券、宏信证券、第一创业、东方产业证券、华龙证券、申万宏源西部、浙商资管、爱筑证券等券商操持的质押股数同比下滑逾90%。

  从质押股票市值来看,截至10月13日,尚未解质押的股票市值超越10亿元的券商有69家,此中,26家质押股票市值超50亿元,11家超100亿元。中信证券年内尚处于质押状况的股票合计62.57亿股,市值高达897.32亿元,较年头伸长4.31%。

  截至10月13日,年内共有66家券商操持的尚处于质押状况的股票市值较年头上涨,占比63.46%。截至10月13日,爱筑证券操持的尚处于质押状况的股票总市值仅1.02亿元,但已较本年年头上涨89.33%。

  国盛证券、万联证券、中邮证券、产业证券、英大证券、南京证券等多家券商因股票质押题目遭到地方证监局选用羁系门径。总的来看,这些券商正在展开生意进程中,对融入方尽职考查存正在较大缺陷是被提及最多的题目。

  另表,还存正在针对全体项目质押率估算任意性较大、轨造不完好、对标的证券统造不敷厉峻以及实行存续期统造职责留痕不充实等题目。

  羁系层对券商的半年报问询函也不停。据纷歧律统计,目前已起码有7家券商半年报遭问询,辞别是西部证券、东北证券、东吴证券、兴业证券、第一创业证券、申万宏源证券、东方证券。王中王高手论坛资料 交往所正在问询函中重心闭切券商股票质押闭系生意的展开、危险管控等环境以及闭系减值计提的充实性和合理性。

  据中证君统计,除了上述提及的被问询和羁系的公司表,本年上半年,稳定洋证券、山西证券、国海证券、国元证券、华安证券、华夏证券、江海证券、天风证券、光大证券等多家券商因股票质押生意“踩雷”而计提资产减值耗费。从已披露的数据来看,2019上半年,对股票质押生意计提减值打定超越2亿的券商共有4家,辞别为东方证券、西部证券、国元证券和光大证券。

  值得一提的是,头部券商也未能得胜绕开股票质押的“雷区”。中信证券正在2019年半年报中披露共计21告状讼缠绕案,生财有道图库www8277 安迪苏(600299SH):控股股东拟发行可交流债,要紧涉及股票质押式回购生意、融资融券交往、合同缠绕等。中信证券正在2019年半年报中披露共计21告状讼缠绕案,要紧涉及股票质押式回购生意、融资融券交往、合同缠绕等。

  早正在8月28日,中证君便从多家券商处获悉,证监会机构部向各家证券公司下发了一期机构羁系环境传递。传递称,券商股票质押生意存五大危险,网罗“生意定位不清,盲目追赶优点”、“危险认识不强,风控门径不够”、“审核把控不厉,质押率设立不厉谨”、“尽职考查不完好、以至缺乏尽职考查”、“尽职考查不完好、以至缺乏尽职考查”。

  一是要高度珍惜,理性展业。各证券公司要清楚清楚、理性评估股票质押危险,将危险防备放正在首位,从头审视生意定位,不行盲目扩张生意界限、轻忽危险管控请求。

  二是要练习知道,各证券公司高管、生意部分、合规风控部分职员要当真练习股票质押自律新规,搞懂搞透,厉峻施行。

  三是要厉峻落实整改,各证券公司要厉峻遵循股票质押自律新规,比较梳理自己生意统造运作中的亏弱枢纽,尽疾选用整改门径。

  传递夸大,下一步,证监会机构部将会同证监局连接增强对场内股票质押的羁系与现场检讨,觉察存正在展业不对规、危险统造不到位、内部管控缺失等题目标,依法从厉管理。